国家海洋局


关于印发《“海洋、海岸带联合计划”暂行管理办法》的通知

1989年11月25日，国家海洋局

各分局、研究所，海南省海洋局：
为加强“海洋、海岸带联合计划”工作的管理，根据两年来的工作实践，参照有关方面的规定，制定出《“海洋、海岸带联合计划”暂行管理办法》，并在上海召开的“联合计划”工作会议上进行了审议。
现将《“海洋、海岸带联合计划”暂行管理办法》印发给你们，望遵照执行。

“海洋、海岸带联合计划”暂行管理办法

国 家 海 洋 局（1989年11月）

为进一步组织动员我局的科技力量面向经济建设，引导海洋、海岸带资源的合理开发利用，把海洋、海岸带调查研究成果尽快变为生产力，振兴沿海经济，通过“海洋、海岸带联合计划”（以下简称“联合计划”）工作，密切与沿海地区及有关部门的联系。根据国家海洋局国海计（87）483号文件精神，为加强“联合计划”工作的管理，特制定本办法。
第一条 本办法适用于局系统执行“联合计划”的部门和单位。
第二条 “联合计划”是指导性的技术开发计划，即利用现有技术或较为成熟的科学技术，引导海洋开发，力求取得较好的经济、环境和社会效益。
第三条 “联合计划”必须由局系统承担单位和地方联合单位双方或多方自愿联合，不允许与任何个人、个体或商贸性企业直接地联合。鼓励跨系统、跨部门、跨行业、跨地区的群体优势联合。
第四条 坚持技术、资金和人力三投入，侧重技术支持，资金以地方为主，匹配经费中地方要占50％以上，并尽可能地直接参与生产管理。
第五条 “联合计划”项目的选择
1．地方政府拟定近期要开发的重点岸段（包括河口、港湾）、典型岛屿、优势资源。
2．投资少、见效快、效益好，有示范意义的综合开发利用试验，能在1－2年内实现商品生产。
3．各承担单位具有实际推广价值并能产生直接经济效益的科技成果。
4．岛屿和沿海边远地区可再生能源的开发利用，能为当地居民解决用电及饮水等实际问题。
第六条 “联合计划”项目的起止年限一般为1－2年，特殊项目为3年，最多不超过4年。
第七条 开展“联合计划”项目必须符合国家和地方的发展规划和政策，遵守国家有关法令，注重资源和环境的保护，注意克服短期行为。
第八条 “联合计划”的主管部门为局海岛海岸带管理司，负责“联合计划”项目的审批、协调、检查以及信息交流。
第九条 “联合计划”的承担单位为各分局、研究所、海南省海洋局，负责本单位“联合计划”项目的可行性论证、申报，与联合单位签定合同、制定工作方案、组织实施和验收鉴定，对局经费进行决算、借支、回收及付还等。
第十条 “联合计划”的联合单位为沿海县级以上政府部门指定或认可的具有法人地位的生产性团体或使用部门，其资金有可靠来源，并具有组织生产和管理的能力。
第十一条 项目报批及执行程序
1．承担单位通过调查研究、实地勘察，与联合单位初步协商，确定项目并经可行性分析、审议后，统一填写《“联合计划”申报表》，并附可行性报告一式三份，向局申报。
2．凡拟在下一年度开展项目，务必于12月底前上报局主管部门，经优化选择、综合平衡后，于每年第一季度下达年度计划，第三季度下达补充计划。
3．计划下达后，若无特殊情况承担单位应在三个月内向局主管部门上报项目合同书和工作方案，否则按自行取消项目处理。
4．为保证计划的严肃性，计划下达后，如果情况变化，需作调整时，应事先征得主管部门同意方可改变。并一般不再追加经费。
5．承担单位每半年报送一次项目执行情况报告。对执行不力的项目应及时进行调整、撤换。
6．项目完成后，由承担单位与联合单位共同组织验收鉴定，重点项目由局主管部门或联合单位上级主管部门主持验收鉴定。
成果的转让、推广和发表，按国家和局有关规定办理。
第十二条 经费来源
1．“联合计划”经费分为无偿和有偿两部分，以有偿为主。对带有研究性及社会效益显著的项目可酌情给予适当无偿资助。
2．有偿经费在局下达年度计划时确定，承担单位要以借款方式办理有偿经费借支手续，借款申请要由本单位财务部门盖章认可。
3．联合单位的资金投入必须有可用于技术开发和生产装备的资金，不能单纯以厂房和土地占用费等折算替代。
第十三条 经费的使用
1．“联合计划”的经费实行单列、带帽下达、专款专用，不得挪作他用。
2．“联合计划”经费必须在联合各方投入资金全部落实后方可使用。
3．项目总经费的投入和支出形式，由联合双方商定。各承担单位不得以借贷吃息、投股分红等形式使用经费。
第十四条 有偿经费的偿还
1．有偿经费必须按期还清。未经同意，无正当理由拖欠借款的单位，从下年度经费中扣除。
2．回收的经费原则上可安排原单位继续使用，不影响下年度指标。
3．承担单位获得纯收入全部归本单位所有，并可自行安排使用。
第十五条 奖励
1．对在执行本办法、开展“联合计划”工作中做出突出贡献的先进单位和优秀个人颁发荣誉证书以资鼓励。
2．各承担单位可在纯收入中提成，设立“联合计划”进步奖，具体奖励办法各单位可自行规定。
3．取得技术突破的项目，可申报局、国家的成果奖。
第十六条 处罚
1．凡查实申报中名不符实、弄虚作假、擅自改变项目的，则取消立项，收回经费，当年不得再次增补新项目。
2．挪用经费进行非“联合计划”的活动，经查实追回经费，削减该单位下年度项目经费指标。
3．除不可抗拒原因外，完不成指标，造成经济损失的，承担单位应如数付还有偿经费。
第十七条 局海岛海带管理司负责解释本办法实施中的具体问题。
第十八条 本办法自一九九○年一月一日起施行。




中国证券监督管理委员会


关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知

证监发行字[2002]107号


各具有主承销商资格的证券机构：

　　现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。

二○○二年九月十三日　　


主承销商执业质量考核暂行办法


　　为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。

　　一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。

　　二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。

　　三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。

　　暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。

　　四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。

　　五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）

　　六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。

　　七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。

　　八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：

　　（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。

　　（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。

　　（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。

　　（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。

　　（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。

　　（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。

　　（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。

　　（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。

　　（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。

　　由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。

　　（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。

　　（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。

　　（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。

　　（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。

　　九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。

　　十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。

　　（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。

　　（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。

　　十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：

　　（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。

　　（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。

　　（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。

　　（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。

　　十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。

　　十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。

　　申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。

　　十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。

　　十五、本办法自发布之日起施行。