宽严相济刑事司法政策下“无必要”不捕的适用

锦州铁路运输检察院：李月强

“无必要”不捕是检察机关对案件法定、酌定情节进行综合考量后对犯罪嫌疑人依法做出的没有采取逮捕这种最严厉强制措施必要的不捕决定，是检察机关法律监督权的具体外化形式，那么在宽严相济的刑事司法政策下，检察机关如何更好的行使这种法律监督权，以体现宽严相济刑事政策中“宽”的应有之意，笔者进行一些探讨与大家商榷。
一、“无必要”不捕的内含与外延
本文题中所称的“无必要”不捕实际是无必要不予批准逮捕和无必要不予逮捕这两种不捕决定的合称。前者是检察机关对公安机关、国家安全机关等侦查机关提请批准逮捕的案件根据法定或者酌定情节做出的“无必要”不予批准逮捕的决定，而后者是检察机关对自侦案件根据法定或者酌定情节做出的“无必要”不予逮捕的决定。
那么何为“无必要”不捕，实际上刑诉法并无明确规定，但顾名思义所谓“无必要”就是没有采取逮捕这种强制措施的必要，那么其具体内含是什么，我们可以通过对两个法条的分析找出答案。一是刑诉法第六十条规定：“对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应即依法逮捕。”，分析刑诉法本条规定，笔者认为法律已隐含规定所谓“无必要”实质上是指：采取取保候审、监视居住等方法，足以发生社会危险性。二是刑诉法第五十一条规定：“人民法院、人民检察院和公安机关对于有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人，可以取保候审或者监视居住：（一）可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的；（二）可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审、监视居住不致发生社会危险性的。” 分析刑诉法本条规定我们可以得出两点结论，一是是否采取取保候审或者监视居住这两种强制措施不是由可能对犯罪嫌疑人、被告人判处的刑种决定的，即无论存在判处何种刑罚的可能包括死刑、无期徒刑也可能做“无必要”不捕，这是法定的，二是是否具备社会危险性是实质条件和标准。所以通过分析上述两个法条，笔者认为有无社会危险性是能否做出“无必要”不捕的核心和实质要件，理论上与判处何种刑罚无关。但是必须说明的是可能判处较重刑罚的犯罪嫌疑人，其社会危险性在绝大多数情况下，必然要远远大于可能判处较轻刑罚的犯罪嫌疑人，考虑到目前中国社会发展阶段、人们对法律、对犯罪的认知程度及司法实践，以“三年有期徒刑”为分水岭是比较合适的。综上，笔者认为，所谓无逮捕必要不捕是指检察机关对有证据证明有犯罪事实，但犯罪嫌疑人的犯罪情节较轻，可能判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，或者患有严重疾病、正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女，且具备取保候审、监视居住条件的犯罪嫌疑人，做出的不捕决定。
二、转变观念拓展“无必要”不捕适用空间
（一）转变构罪即捕观念，树立“三条件”兼备意识。正如前文所述，刑诉法规定采取逮捕的强制措施必须“三个条件”齐备。而在以往侧重于“严”的刑事司法政策下，在检察干警，特别是在侦监干警的头脑中构罪即捕的观念根深蒂固。即认为案件符合有证据证明有犯罪事实及可能判处徒刑以上刑罚这两个条件即可逮捕，忽视了对有无逮捕必要的审查认定，一般不去过多地考虑其他法定、酌定的从轻情节，忽视事实上的隐性超期羁押的存在和对犯罪嫌疑人合法权益的保障，漠视增加了更多交叉感染的机会和对社会的扭曲心理，认为那样会贻误严打战击，怕承担打击不力的后果。而在宽严相济的刑事司法政策下必须综合、全面的审查案卷，准确认定犯罪嫌疑人是否具有法定、酌定从轻情节，对犯罪嫌疑人的认罪态度、能否保证诉讼等进行考查，而后依法做出决定，不符合逮捕三个条件的坚决不捕、可捕可不捕坚决不捕。
（二）转变逮捕为惩罚手段观念，确立逮捕为强制措施意识。逮捕是法定的四种强制措施之一，而且是为了防止被采取其它强制措施后犯罪嫌疑人、被告人具有社会危险性的强制措施，而并非每一案件所必经之诉讼阶段，更不是对犯罪嫌疑人、被告人进行惩罚的手段。司法实践中，有些干警认为只有将犯罪嫌疑人捕了，才是严格执法、公正执法，社会上对法律不太了解的一些公民也是这样的想法，这些观念都严重影响了“无必要”不捕的依法适用。
（三）转变“缓冲地带”观念，进一步坚定严格执法信念。由于逮捕是一种最为严厉的强制措施，而且表明检察机关对案件的有罪认定，一旦错捕就会造成不好的法律效果和社会效果，加之审查逮捕的工作期限较短，要求办案人短时间内就要做出准确判断和决定，所以当遇到疑难案件，把握不准案件性质之时，往往采用“无必要”不捕，一方面表明检察机关已认为涉案人员的行为已构成犯罪，一方面又不捕，防止可能的错案发生和对涉案人员的现实权利的损害。这样处理对案件的下一阶段诉讼有回旋余地，是一个“缓冲地带”。但是这无疑是对“无必要”不捕的不正确适用，在以往强调不捕率的情况下，会对一些本应作“无必要”不捕的案件造成事实的挤压，造成没有逮捕必要的却捕了，不应当做“无必要”不捕的而做了。
三、完善措施保证“无必要”不捕的正确适用
由于“无必要”不捕的条件法律并无明确规定，而且其又是检察机关享有的带有些许“自由裁量”意味的权力，在宽严相济的刑事司法政策下，必须尽快出台具体规定，防止权力的滥用。
（一）适用“无必要”不捕的基本原则
1、罪刑法定原则。包含两层含义，一是要严格依照刑法规定来认定犯罪嫌疑人的行为性质及可能判处的刑种和刑期；二是要严格依照刑法规定来认定犯罪嫌疑人是否具备法定或者酌定的从轻情节，总而言之必须严格依照刑法、刑诉法规定，对罪刑较轻的依法适用。
2、教育挽救原则。确立惩前毖后，治病救人的执法观念，对那些未成年人、老人轻罪、真诚认罪悔罪、初犯、偶犯的犯罪嫌疑人实行非犯罪化或者非监禁化或者非刑罚化处理。
3、保证诉讼原则。做“无必要”不捕的不能影响诉讼，如有固定住所、有固定职业、收入、有家庭的要给予充分考虑，而流窜作案、居无定所或者存在毁灭、伪造证据、串供可能的要依法（批准）逮捕。
4、化解矛盾原则。所谓冤家宜解不宜结，对待如夫妻冲突、同事矛盾、邻里纠纷、子女行为不端等案件，要以化解矛盾，维护稳定和谐为目标正确适用“无必要”不捕。
（二）适用“无必要”不捕的条件
基础条件：根据法律规定及司法实践，笔者认为应将有证据证明有犯罪事实，但犯罪嫌疑人的犯罪情节较轻，可能判处三年有期徒刑以下刑罚，采取取保候审、监视居住等方法不致发生社会危险性作为基础条件，是适用“无必要”不捕的必要条件，缺之不可。在此基础之上，有下列情形之一的，可以适用“无必要”不捕。
1、犯罪预备犯、中止犯、未遂犯、防卫过当、避险过当；
2、确有悔罪表现的初犯、偶犯、过失犯、共同犯罪中的从犯、胁从犯以及有自首、立功表现的；
3、未成年人、在校学生、七十岁以上老年人、盲人或者聋哑人涉嫌犯罪，本人有悔罪表现；
4、犯罪后有明显悔罪表现，积极退赃，尽力减少和赔偿损失的职务犯罪案件和经济犯罪案件的犯罪嫌疑人；
5、经相关部门调解，已经赔偿经济损失，被害人提出不追究刑事责任的轻伤害案件、交通肇事等轻微案件的犯罪嫌疑人；
6、应当逮捕但患有严重疾病，或者是正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女；
7、犯罪嫌疑人正在本地接受劳动教养、强制戒毒等行政处罚，人身自由已受限制，且案件事实清楚，在较短时间内可以审结的。
（三）创新工作方式，促进“无必要”不捕工作健康开展
1、综合、全面审查案件。侦监部门案件承办人不能仍旧沿习以往对多笔涉嫌犯罪的事实中只审查其中构罪的一笔，对单笔涉嫌犯罪的事实中只注重审查是否构罪的做法。要注意审查犯罪嫌疑人是否具有法定或者酌定的从轻情节、在共同犯罪中所处地位、所起作用等等；对多笔犯罪事实案件，要逐笔审查，综合全案认定能否适用“无必要”不捕决定。另外，在审查逮捕案件意见书中，要按照要求阐述适用“无必要”不捕的理由和依据。
2、积极参与刑事和解。在目前的司法实践中，开展刑事和解工作的主要是侦查机关，如对轻伤害案件，由公安机关主持调解，而检察机关并未开展。所以检察机关为了体现宽严相济的刑事政策，应将刑事和解工作纳入到日常工作之中，即对符合条件的案件在审查批捕阶段就由侦监部门主持调解，在审查起诉阶段就由公诉部门主持调解，以最大限度的维护当事人的合法权益、减少诉讼成本。需要说明的是，这必然给侦监部门的工作带来更多的压力，办案人应经检察长同意开展，在工作时必须准确把握案件性质，查明犯罪嫌疑人所应承担的过错责任，实现既要保证案件质量，又要杜绝超期羁押，既要取得一个较好的法律效果，又要使案件各方当事人基本满意。
3、做到“三个见面”。一是必须与犯罪嫌疑人见面。审查逮捕阶段必须全部提审犯罪嫌疑人，除听取其有罪供述和无罪辩解外，应重点考查犯罪嫌疑人的认罪态度、有无真诚悔罪表现、能否保证诉讼等；二是必须与未成年人、在校学生、七十岁以上老年人、正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女等特殊主体犯罪嫌疑人的监护人、亲友见面，要求其对上述人员进行更加严格的管教和帮助，以保证诉讼；三是必须与具体被害人见面，了解他们对犯罪嫌疑人行为的态度和想法，以及是否对犯罪嫌疑人谅解。
4、实施直诉建议。侦查部门对报捕案件经审查认为符合“无必要”不捕条件的，应当及时通知侦查机关或者侦查部门，同时向其发出直诉建议，建议他们直接将案件移送至公诉部门。
5、完善检查考评办法。在宽严相济的刑事司法政策之下适用“无必要”不捕，要宽之有据、宽之有度，不能宽大无边，切实起到化解矛盾、维护稳定、促进和谐的作用，所以要加强对适用“无必要”不捕案件的检查考评，院检委会、案件质量管理部门及上级院都要定期或者不定期的进行检查，以保证这项工作的正常开展。
需要特别指出的是有无逮捕必要关键是看其是否具有社会危险性，而刑诉法第六十条规定中用的是“足以”，这让笔者想到了刑法中如破坏交通设施罪规定的“足以”，二者的意思应该作相同理解，即“足以”是案件承办人根据正常条件所作出的分析判断，“足以”就是刑法、刑诉法规定，就是前述的适用“无必要”不捕的原则和条件，而不是客观现实出现之后的“必然”，以防止因噎废食和吹毛求疵，阻碍宽严相济刑事政策在审查逮捕环节的贯彻落实。

陕西省人大常委会


陕西省民族工作条例
陕西省人大常委会
2001.12.06


第一章总则

　　第一条为了保障少数民族的合法权益，维护和发展平等、团结、互助的社会主义民族关系，促进各民族共同繁荣，根据宪法和有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条本条例所称的少数民族，是指本省行政区域内由国家认定的除汉族以外的其他民族。
　　第三条本省行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业单位、城乡基层群众性自治组织和公民应当遵守本条例。
　　第四条各民族公民一律平等，享有宪法、法律、法规规定的权利，履行宪法、法律、法规规定的义务。
　　少数民族公民的合法权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯。
　　少数民族公民有保持或者改革自己风俗习惯的自由。
　　禁止民族歧视和破坏民族团结、制造民族分裂的行为。
　　第五条各级人民政府应当将本行政区域内少数民族的经济、文化、教育、卫生、科技等事业列入国民经济和社会发展计划。
　　鼓励社会各界帮助少数民族和少数民族比较集中的地方发展经济和社会事业。
　　少数民族应当发扬自力更生、艰苦创业的精神，提高自我发展的能力。
　　第六条各级国家机关、社会团体、企业事业单位和居民委员会、村民委员会应当对各民族公民进行爱国主义、集体主义、社会主义和民族法制、民族政策、民族团结的教育。
　　第七条各级人民政府应当定期检查有关法律、法规和民族政策的执行情况，协调处理民族工作中的问题。
　　第八条县级以上人民政府民族事务行政主管部门负责本行政区域内的少数民族工作；其他有关部门按照各自的职责，做好少数民族工作。
　　第九条各级人民政府应当对在促进民族团结进步事业中做出突出贡献的单位和个人，给予表彰和奖励。
　　获得省人民政府民族团结进步模范称号的个人，享受同级劳动模范的待遇。

第二章保障少数民族合法权益

　　第十条少数民族人口较多的市、县（区）的人民代表大会常务委员会和人民政府，其组成人员中应当有少数民族成员。
　　第十一条少数民族人口占总人口百分之三十以上的乡，按照有关规定经省人民政府批准后，可以建立民族乡。
　　民族乡的乡长由建立民族乡的少数民族公民担任。民族乡人民政府应当配备一定数量的少数民族工作人员。
　　民族乡的撤销，由省人民政府决定。
　　第十二条公民的民族成份按照国家有关规定确定，任何单位和个人不得擅自更改公民的民族成份。
　　公民变更民族成份的，应当按照规定提出申请，经民族事务行政主管部门逐级审查，报省民族事务行政主管部门确认后，方可以到户籍管理部门办理手续。
　　第十三条各级国家机关、社会团体、事业单位应当重视和加强少数民族干部和专业技术人员的培养、选拔和使用。
　　国家机关、社会团体、事业单位录用公务员或者其他工作人员时，在同等条件下应当优先录用少数民族公民，不得以生活习俗为由拒绝录用少数民族公民。
　　第十四条各级人民政府在处理涉及本地各民族的特殊问题时，应当与少数民族代表充分协商，尊重少数民族的意见。
　　第十五条各级人民政府应当尊重少数民族丧葬风俗习惯，按照国家有关规定，对具有特殊丧葬习俗的少数民族提供必要的殡葬条件，并采取措施加强少数民族的殡葬服务。
　　各级人民政府对少数民族公民自愿实行殡葬改革的，应当给予支持。
　　第十六条少数民族人口较多的市、县（区）的人民政府，在制定城镇建设规划时，应当考虑少数民族的特点和需要，保护具有民族风格的建筑物。
　　少数民族公民应当服从当地人民政府城镇建设总体规划。
　　第十七条少数民族职工参加本民族重大节日活动，可以按照国家和省人民政府的有关规定休假。
　　第十八条各级人民政府应当加强对少数民族流动人员的教育和管理，保护其合法权益。少数民族流动人员应当服从当地人民政府及其有关部门的管理。
　　第十九条有清真饮食习惯的少数民族比较集中的居住区，应当合理布局、设置清真食品供应网点，方便少数民族群众生活。
　　宾馆、旅店、招待所及其他公共场所，不得以生活习俗为由，拒绝接待少数民族公民。
　　第二十条生产清真食品、经营清真饮食的企业和个体工商户，应当保证清真食品加工场所、运输车辆、专用工具、计量器具、储藏容器专用，并悬挂清真专用标牌。清真专用标牌由省民族事务行政主管部门统一监制。
　　禁止以非清真食品、饮食假冒清真食品、饮食。
　　禁止伪造、转让、租赁、转借清真专用标牌。
　　第二十一条文化、新闻出版、广播影视行政主管部门及大众传播媒体应当依照国家法律、法规，做好少数民族权益保障、民族常识和民族团结进步活动的宣传工作。
　　禁止在图书、报刊、文艺作品、影视音像制品、计算机网页以及广告、商标和其他公众活动中带有歧视和侮辱少数民族的内容。
　　禁止使用带有歧视、侮辱少数民族的称谓、地名。
　　第二十二条少数民族公民对侵害其合法权益的行为，有权向有关国家机关申诉、控告，有关国家机关应当及时处理。向人民法院起诉的少数民族权益侵害案件，人民法院应当依法审理。

第三章发展少数民族经济

　　第二十三条各级人民政府及有关部门应当按照国家和本省有关规定，扶持和帮助少数民族发展经济，提高少数民族的生活水平。
　　第二十四条各级人民政府在编制年度财政预算时，应当根据本行政区域内少数民族人口数量和生活状况，安排少数民族补助专款，用于少数民族发展经济和社会各项事业。
　　省人民政府和少数民族人口较多的地方的人民政府应当设立专项资金，用于少数民族居住地方的水、电、路、通讯等基础设施建设。
　　少数民族补助专款、专项资金和国家拨付少数民族各项扶持资金、临时性补助专款，任何单位和个人不得截留、扣减和挪用。
　　第二十五条民族乡财政收入的超收部分和财政支出的节余部分，应当留给民族乡周转使用。
　　对低于所在县农民人均纯收入水平的民族乡、民族村，各级人民政府应当采取措施，给予扶持。
　　第二十六条各级人民政府应当扶持下列少数民族企业发展生产，提高经济效益和社会效益：
　　（一）民族乡、民族村办企业；
　　（二）少数民族职工占百分之三十以上的企业；
　　（三）以少数民族为主要服务对象经国家确定的民族用品生产定点企业、民族贸易企业和食品、饮食服务企业。
　　第二十七条各级人民政府应当鼓励、支持少数民族企业建立和完善现代企业制度，采用高新技术，发展少数民族特色产业。
　　第二十八条各级人民政府及有关部门应当采取措施，鼓励和支持外地的少数民族公民进入本地进行投资、经商和开展其他合法经营活动。

第四章发展少数民族社会事业

　　第二十九条各级人民政府应当重视发展少数民族教育事业，将少数民族教育经费纳入当地教育经费计划，改善民族学校的办学条件，提高教学质量。
　　第三十条少数民族儿童、学生达到在校生总数百分之三十以上的幼儿园和中小学校，经县级以上教育行政主管部门会同同级民族事务行政主管部门核准，可以确定为民族幼儿园或者民族学校。高级中学可以根据实际情况，设立少数民族班。
　　民族幼儿园和民族学校的负责人、教师和管理人员，应当有少数民族公民。
　　民族幼儿园和民族学校应当开展民族政策、民族团结和民族常识的教育。
　　第三十一条教育行政主管部门应当有计划地为民族幼儿园、民族学校培训师资，组织和鼓励各民族教师和大学毕业生到民族乡、民族村从事教育工作，并按照有关规定给予相应的优惠待遇。
　　第三十二条高等学校、职业学校和高级中学在招收新生时，应当按照国家和本省有关规定，对少数民族考生在录取标准和条件方面给予适当照顾。
　　第三十三条科学技术行政主管部门应当在少数民族比较集中的地方做好科学技术普及工作，在民族乡、民族村组织推广先进适用技术。
　　第三十四条卫生行政主管部门应当做好少数民族的医疗卫生工作，培养少数民族医务人员，保护和发展少数民族传统医药，在少数民族比较集中的地方设立民族医院、卫生院，帮助民族乡、民族村的少数民族改善卫生条件。
　　第三十五条各级人民政府及有关行政主管部门应当保证对少数民族文化事业的投入，加强少数民族文化设施的建设，保护少数民族文化遗产和历史文物，发展少数民族传统体育项目，繁荣少数民族文化事业。
　　第三十六条各级人民政府及有关部门应当重视发展少数民族社会保障事业，鼓励和支持社会各界兴办少数民族福利院、养老院和其他社会公益性事业。

第五章法律责任

　　第三十七条违反本条例第十二条规定，擅自更改公民的民族成份的，由省民族事务行政主管部门责令改正，因擅自更改民族成份获得的升学、录用、生育等方面的资格或者待遇，由有关行政主管部门予以取消，并按照有关法律、法规的规定处理。
　　第三十八条违反本条例第十三条第二款、第十九条第二款，以生活习俗为由，拒绝录用、接待少数民族公民的，由县级民族事务行政主管部门责令改正。
　　第三十九条违反本条例第二十条规定，生产清真食品、经营清真饮食未悬挂清真专用标牌的，由县级民族事务行政主管部门责令改正；伪造、转让、租赁、转借清真专用标牌的，由县级以上民族事务行政主管部门没收清真专用标牌和违法财物，并可处以二千元以上二万元以下罚款；以非清真食品、饮食假冒清真食品、饮食的，由工商行政管理部门依法处罚，情节严重的，吊销营业执照。
　　第四十条违反本条例第二十一条第二、三款规定，歧视、侮辱少数民族的，由县级以上民族事务行政主管部门责令停止侵害行为，并由有关行政主管部门依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第四十一条违反本条例第二十四条第三款规定，截留、扣减或者挪用少数民族专款、资金的，由上级人民政府责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第四十二条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　行政机关对当事人作出一万元以上罚款、吊销营业执照的处罚决定，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
　　第四十三条国家机关工作人员在涉及民族事务工作中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章附则

　　第四十四条本条例自2002年1月1日起施行。