浅析我国破产法在实践中存在的问题

刘亚利


　　随着我国改革开放的进一步以展,特别是市场经济体制的确立和深化之后,我国社会和经济发生了重大而深刻的变化,现行《破产法》的局限性及其缺陷日益显现出来,所有这些都迫切要求我国破产法律制度进一步完善。目前,我国《破产法》的修订工作正在紧锣密鼓的进行,这项修改工作势必面临着诸多难题有待解决,鉴于破产法理论的浩瀚、中国破产实践问题的复杂性和笔者的能力,本文仅拟从我国应建立统一破产法典、完善破产企业职工安置和救济制度、建立自然人破产程序三个方面来对我国破产法律制度的完善作一探讨。
　　一、现行破产规范的特点和建立统一破产法典的必要性
　　我国现行破产规范主要是《破产法》及《民事诉讼法》中第19章“企业法人破产还债程序",另外还包括其他一些法律法规。由此不难看出，我国破产法的立法体例零乱,没有一部统一的、完整的破产法典。破产法律制度是市场经济法律体系中的重要制度,廖廖几十个条文已远远不能适应今日中国经济发展之趋势。且从内容上来看,我国现行破产规范具有以下几个特点：
　　(一)、对全民所有制企业和其他企业法人分别立法,适用破产制度上有不平等性
　　现行《破产法》仅仅以全民所有制企业为适用对象[见该法第二条],而《民事诉讼法》中第19章“企业法人破产还债程序,,又没有规定究竟适用何种性质的企业法人,通说认为《民事诉讼法》之规定实际适用于非全民所有制企业。〔(1)见赵万一主编高等学校法学教材《商法学》第463页,中国法制出版社1999年6月第1版〕而且在破产原因上两部法律规定亦有不同之处。这种做法,不仅限制了破产制度的适用范围,而且也不符合市场经济公平竞争的基本精神。
　　(二)、现有破产规范渗透着计划经济因素,政府干预迹象明显。
　　由于历史原因,我国现行破产规范无论从破产程序的启动,还是破产程序的进行,以至破产程序的终止,都渗透了政府干预的内容,例如《破产法》第8条第一款规定“债务人经其上级主管部门同意后,可以申请宣告破产"。第17条规定:“企业债权人申请破产的,在人民法院受理案件的三个月内,被申请破产企业的上级主管部门可以申请对该企业进行整顿,整顿的期限不超过两年",同时第20条规定了破产整顿由上级主管部门主持。第24条规定了清算组成员由人民法院从上级主管部门、政府财政部门等有关部门和专业人员中指定,第42条规定了对破产负有主要责任的法定代表人给予行政处分,破产企业上级主管部门对企业破产负有主要责任的,对该上级主管部门的领导人给予行政处分等等。对破产程序进行适度干预是必要的,“有利于保护正当的社会竞争"〔见(1)第464页〕,但负面影响却是使得破产实践中司法独立难以真正实现。
　　(三)和解与整顿制度只能适用于全民所有制企业
　　适用破产程序,使债务人论为破产人,不利于债务人的复苏,对债
权人也有相应的损失,同时还给社会经济和社会生活带来负面影响。为此我国破产规范中设立了和解与整顿制度作为破产开始后宣告破产前,可由当事人选择的一种程序。然而,这一制度仅在《破产法》中得以体现,显然只能适用于全民所有制企业,对非全民所有制企业法人尚无法适用,带有明显的计划经济色彩。
　　综上所述,笔者认为破产法是调整市场经济有序运行的重要法律制度,它关系着债权人与债务人利益的均衡,关系着经济运行的秩序化,关系着社会的安全与稳定,并一步推动着我国市场经济体制的确立和深化。由于现行破产规范的不统一、不完善,不健全,与我国市场经济建设和发展不相适应,因而建立统一破产法典迫在眉睫。首先,破产法之适用范围不应以所有制为界限,各类企业及自然人应适用统一破产法典。其次,要消除已府干预因素,将“上级部门,,从破产法律关系中予以剔除,从而仅得破产程序中司法得以真正独立。所以立法者应对破产实践所可能涉及的法律关系设计相应的条文予以调整,做到全面、完整、具体、公平、可操作性强。亦应在总结已有的破产实践经验基础上,尽量吸收借鉴市场经济发达国家先进的立法经验。
　　一、加快与破产相配套的法律法规和制度建设,尽快制定符合
　　我国国情的破产企业职工安置和救济制度破产程序的正常运作需要具备必要的条件,需要形成破产法赖以存在并发挥作用的宏观环境。通过市场主体法的建设与完善,塑造真正意义上的市场竞争主体在市场经济“优胜劣汰"的竞争机制下获得发展,为破产法的正常运作创造条件。综观我国破产实践,虽然破产企业在数量上在逐年增加,而且已经涉及到许多大中型企业,然而由于与破产相配套的法律法规和制度建设的不完善,导致了企业破产实施中存在众多阻碍,反映相对突出的就是破产企业职工安置与救济问题。我国《企业破产法》第4条规定:“国家通过各种途经妥善安排破产企业职工重新就业,并保障他们重新就业前的基本生活需要。"1994年国务院在《关于在若干城市试行国有企业破产有关问题的通知》中也特别强调“实施企业破产必须首先安置好破产企业职工",并且规定:“企业破产时,企业依法取得的土地使用权,应当以拍卖或者招标方式为主依法转让,转让所得首先用于企业职工的安置”;“处置企业土地使用权所得不足以安置破产企业职工的,不足部分应当从其他破产财产所得中拨付"。虽然国家法律和政府政策对破产企业职工的安置和救济作了特别的调整和倾斜,然而,破产企业职工因企业实施破产而上访、拦阻、静坐示威等事件却屡有发生。究其原因,既有传统观念的束缚,旧体制的制约,社会保障的制约,生产结构的制约,也有法律法规不健全的制约。
　　笔者认为,在我国现阶段,破产企业职工的安置与救济是一个急待解决的问题。对于破产企业职工应当给于一个相对的过渡期,以期其心理适应,避免引发群体不满,从而导致社会不安定。但也不能事事由政府和企业大包大揽,导致职工游离于企业破产后果的承受主体之外,史使得职工无力适应市场经济激烈的竞争,严重的会导致破产约束机制的软化和松驰。因为在传统体制下,国有企业职工的生活保障由政府包下来,并不是社会保障制度而是一种类似于“高福利"的政策,显然这种“高福利"的政策与市场经济运行的需求是不相适应的,“高福利”政策在我国现阶段逐渐被社会保障制度替代是一种必然趋势。所以在现行社会保障制度与破产法正常实施要求尚存不小差距的情况下,面对企业破产中诸如职工失业、医疗、养老、工伤、住房等一系列问题时,应尽快建立符合我国国情的破产企业职工安置与救济制度,纳入到破产规范当中,在现有社会保障和社会救济制度的建设基础上,为破产企业职工提供尽可能的社会保障,以保持社会在有序运行中的稳定,也为我国破产规范的顺利实施解除后顾之忧。
河北省邯郸市人民政府


邯郸市建设工程安全生产管理行政处罚办法

邯郸市人民政府令第104号


[2004.03.29]

第一条 为加强建设工程安全生产管理，制裁建设工程安全生产违法行为，保障建设职工的人身安全和国家、集体、个人财产的安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》和国务院《建设工程安全生产管理条例》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等有关活动的单位和个人，必须遵守本办法。
本办法所称建设工程，是指各类房屋建筑及其附属设施和与其配套的线路、管道和设备安装等工程、各类房屋装修工程（不含家庭装修工程）、市政基础设施工程。
第三条 市人民政府建设行政主管部门对本市行政区域内建设工程安全生产实施监督管理，并具体负责市主城区建设工程安全生产监督管理工作。
邯郸县人民政府建设行政主管部门对本行政区域内未纳入主城区的建设工程安全生产实施监督管理。
其他各县（市）、峰峰矿区人民政府建设行政主管部门对本行政区域内建设工程安全生产实施监督管理。
人民政府建设行政主管部门所属的建筑工程施工安全监督管理机构负责本行政区域内建设工程安全生产的具体监督管理并依法实施行政处罚。
建设行政主管部门对建设工程安全生产实施监督管理，依法接受同级人民政府安全生产监督管理部门的指导和监督。
第四条 建设单位违反安全生产有关法律、法规规定有下列行为之一的，责令限期改正，并依照国务院《建设工程安全生产管理条例》的有关规定处以罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
（一）要求施工单位压缩合同约定工期的；
（二）对勘察设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；
（三）将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的。
第五条 建设单位将工程项目发包给未取得安全生产许可证或安全生产评价不合格不具备安全生产条件的施工单位和个人的，责令限期改正，并处1万元以上5万元以下的罚款；导致发生生产安全事故，与承包方承担连带赔偿责任。
第六条 建设单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照有关规定向施工单位支付建设工程安全生产作业环境及安全施工措施费用，致使施工单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，支付必需的资金；逾期未改正，责令该工程停止施工；造成损失的，依法承担赔偿责任。
有前款违法行为导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由其上级单位对主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人依据《中华人民共和国安全生产法》第八十条规定予以处罚。
第七条 建设单位未对同一施工现场多个施工单位的安全生产统一协调管理或签订专门的安全生产管理协议，明确各自安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止施工，进行整顿。
第八条 建设单位未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案的，责令限期改正，给予警告。
建设单位未向施工单位提供施工现场及其毗邻区域真实、有效的地下管线和地质资料的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止施工，并处1万元以下罚款；造成损失的承担连带赔偿责任。
第九条 建设单位、监理单位采用明示或暗示的方式，要求施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材的，责令限期改正，处1000元以上1万元以下罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第十条 勘察、设计单位违反安全生产有关法律、法规规定有下列行为之一的，责令限期改正，并依照《建设工程安全生产管理条例》的有关规定处以罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
（一）未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计的；
（二）采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的；
（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的。
第十一条 设计单位对工程设计不能满足施工作业安全条件，施工单位和建设单位提出后，未及时修改或无修改方案的，责令改正，并处1000元以上1万元以下罚款；造成重大安全事故，情节严重的，依法降低资质，直至吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第十二条 监理单位违反安全生产有关法律、法规规定有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正，责令停业整顿，并依照《建设工程安全生产管理条例》的有关规定处以罚款；情节严重的，降低资质等级，直到吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；
　　（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；
　　（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
　　（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。
第十三条 施工单位违反安全生产有关法律、法规规定，有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依法追究刑事责任。
（一）未按规定设立安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，或者分部分项工程施工时，无专职安全生产管理人员现场监督的；
（二）施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或特种作业人员，未按照规定经安全教育培训或经考核不合格而从事相关工作的；
（三）未在施工现场的危险部位和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的；
（四）安全设备的安装、使用、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；
（五）未对施工现场使用的安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；
（六）未向作业人员提供符合国家标准或者行业标准的安全防护用品的；
（七）未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格后登记的；
（八）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的。
第十四条 施工单位违反安全生产有关法律、法规规定，未取得安全生产许可证而承揽建设工程施工的，依照《安全生产许可证条例》有关规定处罚；将工程分包给未取得安全生产许可证，不具备安全生产条件的单位或个人的，依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处罚。
第十五条 施工单位违反安全生产有关法律、法规规定有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处1000元以上1万元以下罚款；情节严重的，依法降低资质等级，直至吊销资质证书，并追究责任人员的相关责任。
（一）开工前未为从事危险作业的职工办理意外伤害保险并支付保险费的；
（二）对建设工程施工存在事故隐患，不采取措施予以消除的；
（三）未建立安全检查制度、未定期组织安全检查或检查无记录的。
第十六条 施工单位将安全生产作业环境及安全施工措施所需费用挪作他用的，责令限期改正，并依照《建设工程安全生产管理条例》有关规定处以罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第十七条 施工单位的主要负责人、项目负责人未履行安全管理职责，有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令该施工单位停产停业整顿。
（一）未建立健全和落实本单位安全生产责任制的；
（二）未组织制定和落实本单位安全生产规章制度和操作规程的；
（三）未保证本单位安全生产投入有效实施的；
（四）未督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患的；
（五）未组织制定并实施本单位生产安全事故应急救援预案的。
施工单位的主要负责人、项目负责人有本条违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，按照《建设工程安全生产管理条例》规定给予处罚。
施工单位主要负责人、项目负责人依照前款规定受到刑事处罚或撤职处分的，自刑罚执行完毕或受处分之日起，五年内不得担任任何施工单位的主要负责人和项目负责人。
第十八条 施工单位主要负责人或其他管理人员有下列行为之一的，给予警告，可并处1万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违章指挥或强令作业人员违章冒险作业的；
（二）对作业人员屡次违章作业熟视无睹，不加制止的；
（三）对重大事故隐患或已发现的事故隐患不及时采取措施消除的；
（四）拒不执行建筑施工安全监督管理机构或安全监督员的安全监督指令的；
（五）对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的；
（六）伪造、故意破坏事故现场，阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证，提供有关情况和资料的。
第十九条 施工单位有下列行为之一的，给予警告，并处1万元以下罚款。
（一）拒绝、阻碍建筑施工安全生产监督管理部门（机构）或建筑施工安全监督员监督检查的；
（二）隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；
（三）拒不执行建筑施工安全监督管理机构或安全监督员的安全监督指令的；
（四）对查封或者扣押的设施、设备、器材、擅自启封或使用的；
（五）提供虚假情况的；
（六）故意破坏事故现场、毁灭有关证据的；
（七）阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的。
第二十条 施工现场违反文明施工有关规定、无防治扬尘污染措施，有下列行为之一的，责令限期改正，处5000元以下罚款；情节严重的，处5000元以上2万元以下罚款；逾期未改正的，责令停工整顿。
（一）施工现场大门口及主要道路和作业场地未按规定进行硬化处理的；
（二）施工现场构件、施工料具未按照施工现场平面布置图设置堆放管理的；
（三）施工垃圾随意堆放抛撒、不及时清理、清运的；
（四）在建工程外侧未使用密目式安全立网封闭施工的。
第二十一条 施工现场违反安全生产、文明施工有关法律法规规定，有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正，处以1000元以上1万元以下罚款；情节严重，造成后果的，停止施工；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）施工现场未设置施工标志牌、环保标志牌、现场总平面布置图、现场安全标志平面图的；
（二）施工作业区与办公、生活区未分开设置，达不到安全距离或办公、生活区的选址不符合安全性要求的；
（三）职工的生活设施（食堂、宿舍、厕所）不符合安全、卫生要求的；
（四）施工运输车辆带泥驶出工地，污染路面的；
（五）施工现场未按规定设置安全防护设施或防护设施不符合标准的。
第二十二条 施工单位违反安全生产有关法律、法规规定有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正、情节严重、造成重大安全事故的，依照《建设工程安全生产管理条例》有关规定，给予处罚。
（一）施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明，进行书面安全技术交底的；
（二）未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施,或者在城市市区内的建设工程施工现场未实施封闭围档的；
　　（三）在尚未竣工的建筑物内设置员工宿舍的；
　　（四）施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的；
　　（五）未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的；
　 （六）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的；
　　（七）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；
　　（八）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；
　　（九）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或专项施工方案的。
第二十三条 施工现场违反安全生产有关规定，有下列情形之一的，责令限期改正，并对施工单位或责任人按以下规定处以罚款；情节严重的，依法追究责任人的责任。
（一）施工现场作业人员不佩戴或不正确佩戴安全帽的，每一人罚款20元；
（二）施工现场高处作业，在无防护状态下不使用或不正确使用安全带，每一人罚款100元；
（三）洞口及临边未按规定进行防护或防护设施不符合标准的，每一处罚款100元；
（四）施工现场在用的安全网（包括平网和立网）有破损不合格不进行撤换的，每一片罚款200元；
（五）施工现场临时用电未实行一机一闸一箱一漏或未形成保护接零系统的，每一处罚款100元，漏电保护器不匹配的，每一处罚款50元；
（六）施工机具无安全防护装置或安全防护装置损坏继续使用的，每一处罚款100元；
（七）塔机、物料提升机和施工电梯无安全保险装置或安全保险装置失灵，继续使用的，每一处罚款500元；
（八）作业人员违章作业的，每一处罚款100元；
（九）防护设施被私自拆除或因施工拆除后未及时修复的，每一处罚款500元；
（十）蓄意损坏安全防护设施和装置的，罚款1000元。
第二十四条 建筑施工作业人员不服从管理，违反有关安全生产法律、法规和建筑行业安全规章、规程，违章指挥、违章作业的，由施工单位给予批评教育，并依照有关规章制度给予处罚和处分；造成重大安全事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 违反建设工程安全生产文明施工有关规定，有本办法第十二条至二十二条所列行为之一，造成严重后果的，施工单位的法人代表（经理）、主管经理、安全管理部门负责人和责任项目经理、安全员、特种作业人员及监理单位的现场监理工程师须离岗接受安全培训，经考核合格后，方可恢复上岗，凡考核不合格的须予以撤换。
第二十六条 承担安全评价、认证、检测、检验的工作机构出具虚假证明，由有关部门依照有关法律、法规规定没收违法所得，追究法律责任；造成损失的，依法承担相应的赔偿责任。
第二十七条 违反安全生产有关法律、法规规定有下列行为之一的，对人民政府建设行政主管部门的有关部门或机构的负责人和责任人，由其上级机关或监察机关责令改正，根据情节轻重，依法给予警告、记过、记大过、降级、撤职，直至开除公职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的；
（二）对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的；
（三）接到单位和个人对重大安全事故隐患报告后，不立即组织对事故隐患进行查处的；
（四）发生四级以上重大安全事故，不按照国家规定的程序和时限上报，或隐瞒不报、谎报、拖延不报告的；
（五）发现重大安全事故隐患，未按有关法律法规和规章规定，责令有关单位立即排除或在重大安全事故隐患排除前与排除过程中无法保证安全，未以书面形式责令有关单位停止施工或停止使用的；
（六）不依法履行监督管理职责的其他行为。
第二十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可在法定期限内依法申请复议或者提起行政诉讼，期间行政处罚不停止执行。逾期不申请复议、不起诉、又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。对罚款在规定期限内不缴纳的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
第二十九条 阻挠建筑安全监督执法人员依法执行公务的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理。
第三十条 本办法自2004 年 5 月 1 日起施行。